רשות ני"ע: ליקויים במערך ייעוץ ההשקעות בבנק לאומי
לפי טיוטת דו"ח הרשות, יועצי ההשקעות של הבנק לא מתחשבים בדמי ניהול הקרן בבואם לייעץ ללקוח. לאומי: "ההערות תוקנו ולרשות ניתנו הסברים"
רשות ניירות ערך העבירה באחרונה טיוטת דו"ח לבנק לאומי ובו הערות על ליקויים במערך ייעוץ ההשקעות של הבנק. הרשות קיימה את הביקורת על מערך הייעוץ בחודשים פברואר-אפריל והעלתה, בין השאר, כי מערכת הייעוץ הממוחשבת שבה נעזרים היועצים נוטה להמליץ על השקעה דווקא בקרנות הנאמנות הגדולות.
| קנייה חזקה | קנייה | המתן | מכירה | מכירה חזקה |
בנוסף, הדו"ח מעיר כי יועצי הבנק לא מתחשבים בדמי הניהול – שמשפיעים על תשואת הקרן - כשהם באים לייעץ ללקוחות.
מבנק לאומי נמסר בתגובה כי "המערכות תומכות ההחלטה של בנק לאומי, המשרתות את יועצי ההשקעות בבנק בעת מתן ייעוץ ללקוח הן ברמה הגבוהה ביותר ומהטובות במערכת הפיננסית בישראל. הבנק אף מתקף את המודלים שבבסיס המערכות עם מומחים מהשורה הראשונה מתחום האקדמיה ומתחומים נוספים. באשר להערות שהתקבלו מרשות ניירות ערך, הרי שאת חלקן הבנק כבר מיישם הלכה למעשה ובאשר לאחרות ניתנו לרשות הסברים מפורטים".
