רשות ני"ע קנסה 12 חברות ניהול תיקים וייעוץ השקעות ב-575 אלף שקל
זאת בשל אי העברת פרטי בעלי רישיון ניהול תיקים וייעוץ השקעות בחברות. הבנקים מסד, פועלים והבינלאומי נקנסו בסכום של למעלה מ-100 אלף שקל
11:51
10.01.11
רשות ניירות ערך קנסה 12 חברות, בהן הבנקים מסד, הפועלים והבינלאומי, משום שלא הגישו את רשימת בעלי הרישיון המועסקים אצלן. סך כל הקנסות מסתכם בכ-575 אלף שקל.
על פי חוק הייעוץ נדרשים גופים המעסיקים בעלי רישיון (חברות ייעוץ השקעות וניהול תיקים, מנהלי קרנות ובנקים) להגיש לרשות 4 פעמים בכל שנה, דוח הכולל את פרטי כל בעלי הרישיון שהם מעסיקים, כמו גם את שמות בעלי רישיון שהעסקתם בחברות הסתיימה. מטרת הדיווחים היא לייצר מאגר נתונים עדכני בדבר מקום עיסוקם של בעלי הרישיון, שישמש את הרשות לצורך פיקוח על בעלי הרישיונות.
ביוני 2010, לאחר פרסומו של תיקון 13 לחוק הייעוץ, פרסמה הרשות חוזר מיוחד ובו הדגישה את החשיבות הרבה שהיא מייחסת לקיומם של נתונים מעודכנים ברשות בעניין פרטי ההעסקה של בעלי הרישיון, וכי בכוונתה להקפיד על עמידה בדרישות הדיווח על פי החוק.
על אף ההתרעה שהעבירה הרשות בנושא, התאגידים שנקנסו איחרו בהגשת הדוח הרבעוני כנדרש בחוק וחלקם אף לא הגישו אותו כלל. לאור זאת החליטה הרשות לנקוט הליכי אכיפה כנגד התאגידים הללו ולהטיל עליהם את הקנסות האמורים.
גובה הקנס הוא קבוע, וההפרשים בסכומי הקנסות הם פונקציה של אופי המעסיק ושל תקופת האיחור בהגשת הדוח. סכומי הקנסות יועברו למשרד האוצר.
הבנקים מסד, פועלים והבינלאומי היו בין מקבלי הקנסות הגבוהים ביותר. בנק מסד נקנס ב-127,680 שקל, הפועלים ב-117,360 שקל הבנק הבינלאומי נקנס ב-101,880 שקל.
ר. רוזנבאום השקעות, בוקאי ברוקרים, אופקים פיננסיים גלובליים, אתגרים פיננסיים אופטימום ניהול השקעות, מגנה אסט מנג'מנט, קלי שוקי הון, שקל ב. אג'יו ניהול סיכונים נקנסו ב-29-27 אלף שקל.
טנדם קפיטל ופרוקסימה ניהול השקעות נקנסו ב-21,420 שקל כל אחד.
