משנים פורמט: עיקרי השינויים בדו"חות
הדו"חות החדשים יכללו מידע מפורט יותר על בית ההשקעות, על זהות מנהל ההשקעות, על אופן קביעת דמי הניהול ועל הכנסות החברה
12:30
09.06.10
מידע על בית ההשקעות: בדו"חות החדשים יקבל המשקיע מידע מפורט יותר על בית ההשקעות, כמו היקף הנכסים המנוהל, מספר הלקוחות וכדומה. כמו כן יכללו הדו"חות נתונים על מספר בעלי הרישיון העוסקים בשיווק או בייעוץ השקעות, ועל מספר בעלי הרישיון העוסקים בניהול השקעות, וכן פירוט לגבי שווי הנכסים המנוהלים, שיעור הלקוחות שעזבו את בית ההשקעות בשנה האחרונה והסיבות לעזיבתם. בנוסף יכללו הדו"חות מידע בנוגע לפסקי דין שניתנו נגד בית ההשקעות, כתבי אישום שהוגשו נגדו והרשעות במהלך שלוש השנים האחרונות, וכן דיווחים מהותיים שניתנו ללקוחות בשנה האחרונה.
הפרקטיקה של ניהול ההשקעות: הדו"חות יכללו נתונים על זהות מנהל ההשקעות, והאם בית ההשקעות מסווג כל לקוח ומנהל את השקעותיו באופן אינדיבידואלי או מסווג קבוצת לקוחות ומנהל את ההשקעות של קבוצת לקוחות לפי סיווגים שונים שקבע.
אופן תמחור השירותים: הדו"חות יכללו מידע שיסביר כיצד החברה קובעת את דמי הניהול, איך היא מסווגת תיקים, כמה כסף היא גובה על השקעה בקרנות נאמנות או כל מוצר אחר שאותו היא מנהלת.
הכנסות החברה: החברה תחויב לספק מידע על ההכנסות מניהול תיקים, ייעוץ השקעות ושיווק השקעות. כמו כן יכללו הדו"חות נתונים כגון: האם בית ההשקעות מקבל החזרי עמלות מחברי הבורסה, האם קיימות לבית ההשקעות הכנסות הנובעות מפעילות ניהול תיקי לקוחות, כמו דמי ניהול קרנות, תעודות סל, עמלות ברוקראג' על תיקים המחוזקים בחברה מסוימת, וכן דיווח האם בית ההשקעות מקבל עמלת שיווק או כל הכנסה אחרת.
