$
שווקי חו"ל

הדלת המסתובבת: 5,000 ברוקרים בארה"ב ממשיכים לעבוד למרות תלונות נגדם

ה"וול סטריט ג'ורנל" חושף דפוס חדש ומטריד בוול סטריט, שלפיו ברוקרים שעבדו בחברות שנפסלו על ידי הרגולטורים, ושהוגשו נגדם תביעות, ממשיכים לעבוד במקומות אחרים באין מפריע

כלכליסט 17:4804.10.13

בארצות הברית ישנם למעלה מ-5,000 ברוקרים שרישיונם למכור מניות נותר על כנו על אף שעבדו בחברה שנפסלה על ידי הרגולטורים בין 2005 ל-2012, כך חושף מחקר חדש שערך הוול סטריט ג'ורנל. על פי המחקר עולה כי הברוקרים נוטים לרוב להישאר בתעשייה גם לאחר שהחברות בהן עבדו נפסלו על ידי הרגולטורים, ובחלק מהמקרים גם לאחר שנגד הברוקרים עצמם הוגשו לא מעט תלונות ותביעות לגישור. דפוס זה של ברוקרים שעוברים מחברה בעייתית אחת לשנייה זכה בתעשייה לכינוי "ג'וקיות" (cockroaching).

 

וול סטריט וול סטריט צילום: איי אף פי

 

רשות הרגולציה של תעשיית הפיננסים (Finra) שנחשבת לארגון השיטור העצמי של וול סטריט וכפופה לרשות ני"ע האמריקאית (SEC) היא בעלת הסמכות לפסול חברות ולהשעות מתפקידם ברוקרים. בוול סטריט ג'ורנל עברו על דו"חות המשמעות שהגישה הרשות בין 2005-2012, מהם עולה כי לאורך תקופה זו נפסלו 173 חברות בשל סיבות מאי תשלום קנסות ועד להונאה של ברוקרים. בכל הקשור לתופעת נדידת הברוקרים, המחקר אף חשף כי נגד ברוקר שעבד בלפחות שתי חברות שבסופו של דבר נפסלו הוגשו בממוצע פי 8 יותר תביעות לגישור מאשר הממוצע בתעשייה.

 

אחד מאותם ברוקרים שעוברים מחברה בעייתית אחת לשנייה הוא קנת' דווייר. ביוני סגרו הרגולטורים את החברה האחרונה בה עבד, בחשד להונאה. זו הייתה החברה העשירית שבה עבד שנסגרה בנסיבות זהות. החברות הללו הותירו אחריהן אלפי משקיעים עם הפסדים ותביעות שלא שולמו בסכום מוערך של 85 מיליון דולר. ב-30 בספטמבר הרגולטורים השעו את דווייר לתשעה חודשים והטילו עליו קנס של 10 אלף דולר בגין מספר האשמות, ביניהן מסחר מוגזם. אולם דווייר (37) טען כי העובדה שכל המעסיקים שלו לשעבר נסגרו היא "פשוט מזל רע".

 

עם זאת, בכתבה מציינים כי נגד מרבית 550 אלף הברוקרים שנבדקו לא הוגשו תלונות והם לא היו מעורבים בנושאים בעייתיים אחרים. יתרה מכך, העובדה שברוקר עבד בחברה שנסגרה על ידי הרגולטורים אינה מרמזת בשום דרך שהוא חסר מצפון. "הבעיה היא שהאחוז הקטן של ברוקרים- וחברות - שסרחו עושה הרבה נזק", אמר דניס קראפורד שעמד בראש רשות ני"ע של מדינת טקסס.

 

מ- Finraנמסר כי הם מודעים לתופעה של הברוקרים הנודדים ועוקבים אחר אותם ברוקרים שעוברים מחברה שנסגרה. "אנחנו עוקבים אחרי נדידת הברוקרים בזכוכית מגדלת", טענה סגנית נשיא Finra, סוזאן אקסלרוד. לדבריה, הרשות והרשות לני"ע מטילים אמצעי פיקול נוספים, כמו דרישה להקליט שיחות ללקוחות, על חברות הברוקראג' הקטנות, שיותר מאחוז מסוים מהברוקרים שלהן מגיעים מחברות שנפסלו.כמו כן, מאז 2005 אסרו ברשות על 3,616 אנשים למכור מניות.

 

 

בטל שלח
    לכל התגובות
    x