רשות ני"ע מפרסמת את הנסיבות בגינן תוכל לשלול רישיון ממנהלי תיקים וקרנות
זאת במסגרת חוק אכיפה מנהלית. בין הנסיבות לנטילת רישיון מחברות והמועסקים בהן - הרשעה בעבירות פליליות או הגשת כתבי אישום
11:47
13.09.11
רשות ני"ע פרסמה היום (ג') את רשימת הנסיבות שיהוו אמות מידה לקביעה אם נפל פגם במהימנות של גוף המפוקח על ידי הרשות. קביעה של הרשות כי נפל פגם מהימנות תאפשר לה לשלול רישיון של הגוף הרלוונטי וזאת במסגרת חוק האכיפה המנהלית שנכנס לתוקף. הרשות הוסמכה במסגרת החוק לבטל היתרי שליטה בקרנות נאמנות וכן לבטל רישיון ייעוץ השקעות או ניהול תיקים בשל פגם במהימנות שנתגלה בבעל שליטה במנהל קרנות נאמנות או ניהול תיקים או בנושא משרה בהם.
יחד עם זאת, נקבע כי ביטול היתר או רישיון יתבצע על בסיס רשימת נסיבות המעידות על פגם במהימנות, אותן על הרשות לפרסם וכעת מתפרסמת רשימה זו. הרשות הודיעה כי כאשר תבוא לשקול ביטול היתר או רישיון תעניק משקל לזכויות יסוד של המפוקח. מול עוצמת הפגיעה במהימנות, תביא הרשות בחשבון את רמת הפגיעה בחופש העיסוק וזכויות הקניין שבשלילת ההיתר או הרישיון. בנוסף, יובאו בחשבון גם שיקולים דוגמת הזמן שחלף בין המעשים לבין מועד הבחינה; האופן בו התנהל הגורם המפוקח במהלך התקופה שחלפה מאז בוצעו המעשים; מידת ההשפעה הצפויה של המעשה ושל תגובת הרשות על שוק ההון; ואמון הציבור בשוק ובגורמים שמנהלים את כספי הציבור בו.
הרשות הדגישה כי לא בכל מקרה יגרום קיומה של אחת או יותר מהנסיבות לנטילת היתרים ורישיונות. באופן טבעי, לא כל הנסיבות שוות משקל; חלקן חמורות יותר מן האחרות מבחינת מהותן, נסיבותיהן והזיקה שלהן לפעילות המפוקחת. יתכן גם כי במקרים שונים, תייחס הרשות לאותה נסיבה משקל שונה, בהתאם למהותיותה במקרה הספציפי. ייתכן אף שמשקלן המצטבר של מספר נסיבות יביא לתוצאה אחרת מאשר כל אחת מהן בפני עצמה.
הרשות הבהירה מפורשות כי השימוש בסמכות הרשות יתבצע אך ורק במקרים בהם יתברר כי מדובר בהתנהגות שננקטה תוך סטייה מהותית מאופן ההתנהגות הראוי או של התנהגות המעוררת חשש לפגיעה עתידית בעניינו של ציבור המשקיעים.
בין הנסיבות שחושפת הרשות לראשונה ניתן למנות הרשעה בעבירה או הגשת כתב אישום או חקירה פלילית בקשר עם ביצוע עבירה, קביעה כי בוצעה עבירת משמעת, ממצאי ביקורת ותלונות לקוחות, פיטורין בעקבות גילוי ממצאים המעידים על התנהגות לא נאותה לכאורה וכו'.
