ה-SEC חוקרת שוחד בתעשיית השירותים הפיננסיים
רשות ניירות ערך האמריקאית חוקרת האם בנקים, קרנות גידור וחברות הון פרטיות ביצעו תשלומים לא ראויים על מנת לזכות בגישה לכסף ממשלתי
רשות ניירות ערך בארצות הברית (SEC) פצחה בחקירה רחבה שמעורבים בה מספר חברות פיננסיות. החקירה נועדה לקבוע האם הן ביצעו תשלומים לא ראויים על מנת להבטיח השקעות מקרנות הון ממשלתיות, כך על פי שני מקורבים לנושא.
החקירה תתרכז בחלקה בשאלה האם בנקים, קרנות גידור וחברות הון פרטיות שילמו לסוכנים על מנת לזכות בגישה לכסף ממשלתי. סוכן שעובד עם קרן הון ממשלתית יכול להיחשב כנציג של אותה ממשלה, כך שעסקאות איתו ייכללו תחת חוק Foreign Corrupt Practices Act.
"רשות ני"ע נוקטת בגישה רחבה בהגדרת נציג ממשלתי", אומר גארי דיביאנקו, ממשרד עורכי הדין סקאדן ארפס בלונדון. "בהתאם, אנחנו יכולים לצפות שה-SEC יתפסו עובדים של קרנות הון ממשלתיות כנציגים ממשלתיים תחת חוק FCPA, והרשות תנתח את מערכת היחסים עם היועצים או הסוכנים שעשויים להיות להם קשרים לישות ממשלתיות".
הוול סטריט ג'ורנל דיווח כי רשות ני"ע שלחה מכתבים לסיטיגרופ ולבלאקסטון ויידעה אותם על פתיחת החקירה. דוברי החברות סרבו להגיב על הידיעה. החקירה בודקת גם אם החברות סיפקו הטבות נוספות שלא כשורה, כולל מימון הוצאות בידור ונסיעות של העובדים, במטרה להבטיח את ההשקעות. זוהי הפעם הראשונה שהרשות פצחה בחקירת שוחד בתעשיית השירותים הפיננסיים.
